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在不斷發展的資產管理領域，監管機構在確保資產管理公司以誠信和透明度運作方面發揮著至關重要的作用。最近，香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）於2024年10月09日發布的 通函 突顯了資產管理公司實務中觀察到的重大缺陷。下文將探討通函中列出的關鍵見解和建議，和強調道德行為和...

香港政府考慮在金融領域對人工智慧（AI）進行監管，標誌著其在快速變化的環境中採取了積極的創新態度。隨著金融機構越來越多地採用 AI 技術，政府希望建立一個框架，以鼓勵這些工具的負責任使用，同時應對潛在的風險。 為明確的指導方針奠定基礎...

2024年9月10日，消息指出中國立法機構正在修訂《反洗錢法》，以更好地應對新出現的風險，特別是與加密貨幣相關的風險。這項舉措不僅及時，而且至關重要，因為全球金融格局在技術進步的影響下不斷演變。隨著加密貨幣在全球的普及，中國的主動姿態反映出對監管框架必須適應新現實的日益認識...

2024年7月3日，香港證券及期貨事務監察委員會 (SFC) 發布了一份 通函 ，概述了對持牌公司 在財務資源管理和遵守證券及期貨 (財務資源) 規則 (FRR) 方面的期望。該通知旨在解決在治理和內部控制方面觀察到的缺陷，這些缺陷導致流動資本充足性的問題。 通函要點...

在現今香港大部份金融機構都不景之時，到底證監會(SFC)會向哪些公司「開刀」？從約2024上半年數據來看，證監會其中一個主要的調查和處罰對象為資產管理公司，總共已發出3宗相關的紀律處分！ PICC AM被指基金管理缺失而被罰款280萬港元，其「代表人」亦被吊銷牌照！...