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在不斷發展的資產管理領域，監管機構在確保資產管理公司以誠信和透明度運作方面發揮著至關重要的作用。最近，香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）於2024年10月09日發布的 通函 突顯了資產管理公司實務中觀察到的重大缺陷。下文將探討通函中列出的關鍵見解和建議，和強調道德行為和...

2024年7月3日，香港證券及期貨事務監察委員會 (SFC) 發布了一份 通函 ，概述了對持牌公司 在財務資源管理和遵守證券及期貨 (財務資源) 規則 (FRR) 方面的期望。該通知旨在解決在治理和內部控制方面觀察到的缺陷，這些缺陷導致流動資本充足性的問題。 通函要點...

在現今香港大部份金融機構都不景之時，到底證監會(SFC)會向哪些公司「開刀」？從約2024上半年數據來看，證監會其中一個主要的調查和處罰對象為資產管理公司，總共已發出3宗相關的紀律處分！ PICC AM被指基金管理缺失而被罰款280萬港元，其「代表人」亦被吊銷牌照！...