一站式資料庫

我們的綜合資源中心專為金融公司設計以簡化您的合規需求。這個全面的平台包含一系列資源，如持續專業培訓（CPT）課程、各種手冊與流程、營運和合規表格以及法律協議範本。

持續專業培訓 (CPT)

“投資知識能獲得最佳的回報。”— 班傑明‧富蘭克林

我們的平台提供各種持牌活動的線上學習合規培訓，確保您符合 CPT 要求。我們深知目前市面上許多 CPT 課程價格昂貴，因此我們致力於以極具競爭力的價格提供高品質的培訓。

課程列表

- Introduction to AML and CTF - Account Opening Porcedure - Duties and Responsibilities of Senior Management - Cross Border Operations - Market Misconduct and Insider Dealing - - - - -

我們提供各種標準手冊與流程模板，非常適合用於新牌照申請或當推出新業務線時採用。這些範本易於使用 — 只需輸入您公司的名稱，即可開始使用！

手冊與流程清單

開曼基金反洗錢手冊經銷商流程年度審查流程持續營運計劃職能分隔手冊清理辦公桌政策合規手冊信用風險手冊跨境業務活動手冊跨國業務活動流程資料隱私政策 ECM 手冊電子交易與演算法手冊員工手冊企業風險管理手冊 ESG 手冊與流程治理手冊激勵計畫 - 期權資訊安全手冊內部控制和流程 IT 手冊 IT 安全手冊流動性風險管理手冊流動性風險管理手冊保證金手冊核心職能主管管治手冊營運流程個人交易手冊產品盡職調查指南風險管理手冊證券結算操作流程員工流程估值手冊供應商選擇與管理手冊檢舉政策

手冊與流程

實現有效合規和治理的路線圖

法律協議

為您的業務提供強大的法律基礎

我們的平台還擁有龐大的法律協議模板資料庫。其中許多模板在市場上很難找到，這使我們的平台成為寶貴的資源。透過我們觸手可及的模板，您可以輕鬆地根據業務需求進行客製化。

法律協議清單

反洗錢服務協議（適用於基金）客戶推介協議諮詢服務協議保管協議（數位資產）全權管理協議（投資經理與客戶）僱傭合約高級員工僱傭合約外部資產管理（EAM）協議自由職業諮詢協議基金管理人協議基金分銷協議（在中國分銷）投資諮詢協議（投資經理與客戶）投資諮詢協議（基金與投資經理人）投資管理協議（基金與投資經理人）意向書上市準備服務協議貸款融資協議諒解備忘錄（MOU）互保密協議保密協議（NDA）外包借調協議配售協議（面對發行人）主經紀協議產品分銷協議（作為分銷商）產品分銷協議（作為發行人）產品購買協議買賣協議（SPA）子分銷協議租賃協議

我們的商業表格既可用於內部使用，也適用於與客戶一起使用。它們可以與您的手冊和流程相輔相成，確保您的營運井然有序且合規。這些表格也可以作為遵守監管規則的證明，從而滿足證監會強調的「記錄保存」。

商業表格清單

帳戶關閉反洗錢證明書基金管理人反洗錢審計問卷反洗錢客戶風險評估報告員工入職反洗錢測驗反洗錢風險評估（針對基金）年度專業投資者通知經紀商審查表格客戶信息收集表 (公司) 客戶信息收集表 (個人) 氣候風險揭露關閉帳戶通知網路安全審查問卷（針對服務提供者）盡職問卷 - 電子交易盡職問卷-分銷商盡職問卷-基金投資顧問盡職問卷-基金中的基金投資經理盡職問卷-基金中的基金產品盡職問卷-私募證券基金盡職問卷-結構性產品發行人盡職問卷-供應商 (託管人、加密貨幣交易所、傳統經紀商、基金管理人) 盡職問卷-經紀商外部參與聲明給第三方的禮物和招待模板內部開戶聲明意向書（用於基金認購）有限授權書核心職能主管確認定期KYC關係審查個人資料和隱私權聲明個人交易初始持股報告個人交易外部帳戶申請表個人交易私募申請表個人交易交易申請表專業投資人分類與同意專業投資人通知與虛擬資產產品相關的風險揭露聲明風險概況調查表簽名卡（公司）適當性評估可疑交易內部報告可疑交易 JFIU 報告第三方支付表交易事件報告職能分隔表格

商業表格

合規與效率的結合

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